近日，上海证监局对益盟股份有限公司(以下简称“益盟股份”)采取了出具警示函的监管措施。这一决定再次将这家证券信息软件研发和销售公司推到了风口浪尖。根据公告，益盟股份在开展证券投资顾问业务过程中未能及时发现并处理员工的违规行为，暴露出公司在合规管理和风险控制方面的不足。
上海证监局指出，益盟股份(统一社会信用代码：91310000784261902Q)在进行证券投资顾问业务时，未能有效监控员工的行为，导致部分员工违反了相关规定。具体来说，员工黄飞在未在中国证券业协会注册登记为证券投资顾问的情况下，向投资者提供了投资建议。这种行为明显违反了《证券投资顾问业务暂行规定》第九条的规定。
根据《暂行规定》第三十二条的规定，上海证监局就对益盟股份采取了出具警示函的监管措施，要求公司得好好加强合规管理，把合规水平提上去。同时，员工黄飞也没能幸免，他也被出具了警示函。为啥呢?原来黄飞在益盟股份任职期间，从事投顾服务时，存在未在中国证券业协会注册登记为证券投资顾问，但却向投资者提供投资建议的行为，这可不行哦。
益盟股份也挺积极的，表示针对行政监管措施决定书中提到的问题，公司会严格按照相关法律、行政法规和监管要求进行改正。其实，这已经不是益盟股份第一次被上海证监局 “点名” 了。去年 4 月份，益盟股份就曾被采取过监管措施。当时上海证监局发布的信息显示，益盟股份安排部分人员在异地开展营销活动，并委托第三方对相关人员进行现场管理，在人员管理、业务管控等方面存在不足。
公开信息显示，益盟股份成立于 2005 年，2015 年挂牌新三板，公司主要从事证券信息软件研发、销售及系统服务，向投资者提供金融数据分析和证券投资咨询服务。值得一提的是，腾讯还是公司第二大股东，持股 19.12% 呢。
再看看益盟股份的业绩，2024 年上半年，公司实现营业收入 21275.47 万元，较上年同期下降 40.75%;归属于挂牌公司股东的扣除非经常性损益后净利润为 - 1605.82 万元，较上年同期下降 133.12%，这业绩可有点不太理想啊。
合规管理对于投顾公司来说可是至关重要的，希望益盟股份能吸取教训，好好整改，给我们投资者带来更专业、更合规的服务。同时，也提醒其他投顾公司，合规经营才是王道啊。
编辑有话说
益盟股份这次收到警示函，确实给公司敲响了警钟。合规管理和风险控制机制的不足，可能会给公司带来诸多麻烦。不过，好在公司态度积极，表示会进行整改。希望益盟股份能说到做到，通过加强合规管理，提升自身水平，为投资者提供更优质的服务。同时，也希望其他投顾公司能引以为戒，重视合规经营，共同营造一个健康、有序的投顾市场环境。让我们一起期待益盟股份的整改成果吧。
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