近日，因未严格履行投资者适当性审查义务，东莞证券西安高新四路证券营业部遭陕西证监局责令改正。
近年来，投资者适当性管理违规高发。而业内普遍认为，投资者适当性管理作为证券市场监管的重要环节，对于投资者权益的保护、金融市场的稳定具有重要意义。
要求规范清理不符合标准的账户权限
经查，2024年7月1日至9月6日，上述营业部集中为多家法人机构开通新三板交易权限，未严格履行投资者适当性审查义务，违反了《证券期货投资者适当性管理办法》（证监会令202号，以下简称《办法》）第六条、第二十二条第（一）项规定。
而根据《办法》第六条，经营机构向投资者销售产品或者提供服务时，应当了解投资者的多项信息，包括自然人的姓名、住址、职业、年龄、联系方式，法人或者其他组织的名称、注册地址、办公地址、性质、资质及经营范围等基本信息；风险偏好及可承受的损失等。
此外，根据《办法》第二十二条第（一）项规定，禁止经营机构向不符合准入要求的投资者销售产品或者提供服务。
根据相关规定，陕西证监局决定对上述营业部采取责令改正的行政监管措施，同时强调该营业部应加强投资者适当性管理，规范清理不符合标准的账户权限，自收到监管措施之日起1个月内完成整改并提交书面整改报告。
近年来，投资者适当性管理违规高发。而业内普遍认为，投资者适当性管理作为证券市场监管的重要环节，对于投资者权益的保护非常重要。它能通过评估投资者的风险承受能力、投资知识等，为其匹配适合的金融产品或服务，避免投资者因超出自身承受范围的高风险而遭受巨大损失。同时，减少因投资者不了解产品而盲目投资引发的市场波动，保障金融市场健康、有序地运行。
IPO已恢复审核
对于市场而言，东莞证券备受关注的莫过于其冲刺IPO长达近十年之路。
2015年6月，东莞证券向证监会提交了招股书并获受理，但不到两年后变故陡生，IPO中止--2017年5月，东莞证券宣告中止IPO。彼时，外界称，东莞证券IPO的“搁浅”或与其大股东锦龙股份原董事长杨志茂曾涉嫌行贿不无关联。
再次苦等近4年后，东莞证券冲刺IPO之路终于迎来利好。2021年2月，证监会恢复对东莞证券的审核，这意味着该司中止多年的IPO曙光重现。
2022年，东莞证券更是春风得意，一开年就收获了“大礼包”：2022年2月24日，东莞证券首发过会，距离上市仅一步之遥，7年长跑终于如愿拿到A股上市“入场券” 。
但因其暂缓提交IPO申请文件中记录的财务资料，2024年3月31日起东莞证券IPO审核再次进入中止状态。
两度中止后，东莞证券IPO于数月前再次迎来转折。2024年7月1日晚间，锦龙股份公告，近日收到参股公司东莞证券通知，东莞证券已向深圳证券交易所提交《关于首次公开发行股票并上市恢复审核的申请》及IPO更新申请文件。深圳证券交易所于近日受理了上述文件，东莞证券IPO已恢复审核。
再度恢复审核对其IPO之路自然是个好消息，但今年上半年以及前九个月经营业绩的下滑令市场对其冲刺资本市场的前景增加了忐忑。
那么，在当前监管趋严、市场更加注重上市公司质量的背景下，该司计划如何改变业绩承压的态势？
南都湾财社记者近日采访时，东莞证券相关人士表示：“公司业绩与行业趋势、政策相关联，目前我们处于正常经营中。”
采写：南都湾财社 记者王玉凤
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