中新经纬12月20日电 据江苏证监局网站消息，兴业证券股份有限公司南京分公司被责令改正。
江苏证监局网站截图
江苏证监局指出，经查，兴业证券南京分公司存在员工管理不到位，未能采取有效措施规范工作人员执业行为，在知悉可能影响客户权益的重大事件后没有及时向江苏证监局报告。不符合《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》(证监会令第166号)第六条第四项、《证券公司分支机构监管规定》(证监会公告〔2020〕66号)第十五条的规定。
根据《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》(证监会令第166号)第三十二条第一款，以及《证券公司分支机构监管规定》(证监会公告〔2020〕66号)第十七条的规定，江苏证监局决定对兴业证券南京分公司采取责令改正的行政监管措施，并记入证券期货市场诚信档案。
兴业证券官网显示，兴业证券股份有限公司是中国证监会核准的全国性、综合类、创新型、集团化、国际化证券公司，成立于1991年10月29日。主要经营证券经纪、承销与保荐、投资咨询、证券自营、财务顾问、融资融券、基金与金融产品代销、基金托管、期货介绍等业务。(中新经纬APP)
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