中证协就《证券公司并表管理指引(试行)》征求行业意见

记者从券商处了解到,为加强证券公司集团风险管理能力,维护证券公司稳健运行,防范金融风险跨境跨业传染,日前,中证协就《证券公司并表管理指引(试行)》(下称《指引》)征求行业意见。

《指引》明确,并表管理,是指证券公司对证券集团的公司治理、资本和财务等进行全面持续的管控,有效识别、计量、监测、评估和控制证券集团的总体风险状况。证券公司并表管理要素包括并表管理范围、公司治理、业务协同与内部交易管理、风险管理、资本管理等。

中证协就《证券公司并表管理指引(试行)》征求行业意见

风险管理方面,《指引》明确,证券公司应当在证券集团内建立与证券集团组织架构、发展战略、业务规模和复杂程度相适应的集团全面风险管理体系,建立明确的风险管理架构、制度、政策、工具、流程和报告路线等,对证券集团的表内外、境内外、本外币业务涉及的各类风险,进行准确识别、审慎评估、动态监控、及时报告、妥善应对及全程管理。(上证报)

来源:澎湃财讯

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