从合规管理到信息安全，九方智投守护金融行业任重道远

近期，得益于多重利好政策的叠加效应，三大股指呈现出强劲的上涨态势，A股市场的成交额更是达到了近五个月来的最高点，极大提振了投资者的信心。市场回暖及交易量增加，伴随着大量资金流动和敏感信息的频繁传输，这对证券从业机构的合规经营和信息安全提出了更高的要求。在当前数字经济迅猛发展的时代背景下，信息安全已经上升为国家战略层面的重要议题。在此背景下，如何有效保障投资者的资金安全与信息隐私，成为了市场参与者共同关注的焦点问题，亟待各方携手探寻有效的解决方案。

打造合规管理“矩阵”

筑牢信息安全“防线”

随着数智化时代的到来，合规管理从信息化往数字化、智能化方向发展已成为各行各业转型的必然趋势。 控股（9636.HK）旗下品牌九方智投，是国内首批获得证券投资咨询资格的机构之一，同时也是中国证券业协会会员理事单位，始终坚持在国家法律与金融监管政策下，依法、合规开展经营活动。

九方智投遵照“信息化——数字化——智能化”的技术路线，在2020年就率先将人工智能技术应用到合规方向，将所有客户沟通全面留痕，通过语义识别、搭建合规模型，打造AI合规能力矩阵。2022年4月，公司结合人工智能、大数据等前沿技术构建了一套“智能合规风控平台”，可实现质检审核、内部协同数字化、管理决策可视化、风控智能化等功能，从三大能力域赋能企业高效、安全经营。

同时，九方智投自研的两大合规质检产品“AI监测官”+“AI巡查官”可以针对展业过程中业务人员与客户交互内容进行监测分析，可以精准识别和判断风险及异常，甚至可以通过大数据及AI技术，预测潜在的违规点和风险点，及时警示并进行阻断，保障公司依法合规开展业务、提供服务。

注重研发投入

九方智投科研成果屡获认可

九方智投凭借多年来科学合理的战略布局与持续增长的科技投入，在数字化转型进程中结出了丰硕成果。公司自研的智能合规风控平台、一站式客户营销平台两个核心产品在2023年通过中国信通院评估，入选中国信通院《高质量数字化转型产品及服务全景图（2023）》。

随着数据量的爆炸性增长和应用的广泛深入，数据安全问题日益凸显，尤其在证券行业内，客户隐私保护至关重要，个人信息的收集、存储、使用和传输变得日益频繁，其泄露和滥用的风险也随之增加。

九方智投采用先进的技术手段处理敏感信息，从根源确保数据的安全性，主动响应国家数据安全合规要求，积极参与权威机构、组织的各项测试、测评活动。公司以行业最高标准打造自身数据安全体系，得到了国际公认的测试、检验和认证机构SGS的肯定。凭借完善的信息安全与隐私信息保护管理架构，九方智投成为上海首家获ISO/IEC 27001及ISO/IEC 27701双认证的金融机构，公司在信息安全和隐私信息保护管理已达到国际水平。

九方智投持续优化信息安全体系和数据安全体系，对敏感个人信息的处理流程和数据保护环节进行重点审计和关注，获得工信部直属科研单位中国信息通信研究院面向全行业发起的数据安全管理能力认证（DSMC），成为证券投资咨询行业首家获得认证的企业。随后，九方智投还入选中国信通院《数据安全管理实践案例集》，体现了业内对九方智投在数据建设、数据安全等能力的充分认可。2023年，九方智投受邀参加数据安全高峰论坛暨中国信通院“卓信大数据计划”年度峰会。凭借自研的一系列AI合规系统，保障业务全链的合规、高效运转，进一步保障了用户隐私，九方智投成为中国信通院“卓信大数据计划”成员单位之一。

如今，各行业全要素数字化转型已成为数字经济高质量发展的重要推动力，企业需要积极应用数字技术，改变原有的业务模式、流程和价值创造方式，以实现更高效、智能地运行，这无疑为九方智投带来了广阔的发展机遇。九方智投对行业领域内各业务场景的科技赋能，示范性地驱动了公司智能化转型，高度契合全要素数字化转型的发展趋势。

2023年10月，凭借在数字化领域的出色服务能力，获得中国信通院泰尔终端实验室、中国信通院互联网促进中心、中国互联网协会联合50余家单位推出“数字化软件产品服务能力认证（DSSC)”。2024年4 月，九方智投研发的九章证券领域大模型算法成功纳入国家互联网信息办公室备案，这一款垂直领域大模型能全面赋能投顾、投研、客服、合规、风控、营销六大业务场景，全面体现公司在数据安全、内容安全、模型安全、算法安全等环节已提前做好安全风险防控工作。

科技的飞速发展极大地推动了社会的进步和变革，但与此同时，信息安全问题成为亟待解决的重要课题。云计算、大数据、人工智能等技术的快速发展，网络环境变得越来越复杂，传统的安全防护手段已经难以应对新的威胁。九方智投提前布局，不断加强技术研发，采取了一系列严格的安全防护措施，包括网络边界防护、去标识化处理、DLP产品部署等，确保个人信息在收集、存储、传输等过程中的安全性。同时，公司还建立了完善的信息安全管理体系，对内部人员进行了严格管理，确保个人信息处理活动的规范性。

2024年9月，九方智投凭借出色的用户信息保护和数据安全合规能力，荣获个人信息保护影响评估（PIA）专题工作“一星级”标识。同月，九方智投金融投资签约评估案例被CCIA数据安全工作委员会组织编制了《个人信息保护影响评估（PIA）典型案例集》收录。

企业数字化转型任重道远

信息安全、合规展业保驾护航

九方智投在合规安全、信息安全的道路上不断励精图治，履行企业合规责任、坚决守护用户数据安全、持续提供安全可靠服务，始终紧跟国家数据安全合规步伐，将用户数据的安全管理视为企业发展的基石，从推广运营、营销服务、订单管理、适当性管理、投研风控管理、投诉管理六大业务场景不断优化数据安全管理体系，完善内部管理流程。

九方智投以“本分诚信、追求至善、合规共进、筑梦同行”为核心合规文化理念，倡导“主动合规、人人合规、全程合规”，依托“大数据+AI”前沿技术，始终把合规执业、行稳致远作为企业可持续发展的基础，不断完善业务全链的普适性与合规性，赋能企业高效、安全经营，不仅拓展了金融服务的广度，还提高了金融服务的深度。

企业数字化发展路上信息安全、合规展业是无法绕开的话题，需要长期关注，更需要长期守护。作为行业的先行者，九方智投控股（9636.HK）任重道远，未来将持续提升金融科技实力，优化数字化产品和服务能力，帮助企业提高数字化合规风控水平，推动行业实现高质量合规管理智能化转型，在承担企业的合规责任、守护用户数据安全方面，为投资者提供更优质、安全的服务环境，提升社会信任感，助力金融行业数字经济的平稳健康发展。