中新经纬9月24日电 (丁丹)中国证券业协会(下称中证协)20日修订发布了《证券公司保荐业务规则》。根据本次修订后的业务规则，中证协对A类名单做进一步完善，增加了项目撤否信息；在A、B、C三类名单基础上新增一项保荐代表人分类名单D(暂停业务类)。23日起，完善后的A类名单和名单D在中证协官网公布。
据中新经纬统计，截至目前，中证协官网共公布了8729名保代的项目撤否信息。其中，1041名保代在实施注册制后保荐项目撤否比率为100%，占保代总人数的比例为11.93%；共计1673名保代撤否比率大于或等于50%，占比接近20%。5131名保代因在实施注册制后没有保荐项目，因此没有撤否比率数据，占比接近六成。另有1589名保代在实施注册制后撤否比率为0，占比为18.20%。
统计显示，撤否比率为100%的1041名保代分属79家券商，其中30家券商名下撤否比率为100%的保代超过10名，数量排名前10的券商依次为中信建投(76名)、中信证券(70名)、海通证券(61名)、民生证券(54名)、国金证券(47名)、中金公司(47名)、国泰君安(41名)、华泰联合(40名)、招商证券(38名)、东方证券(37名)。
撤否比率为0的1589名保代分属83家券商，共计30家券商名下撤否比率为0的保代超过10名，相关保代数量排名前10的券商依次为中信建投(150名)、中信证券(124名)、华泰联合(98名)、中金公司(96名)、海通证券(93名)、民生证券(78名)、国泰君安(75名)、国金证券(66名)、国信证券(64名)、申万宏源承销保荐(47名)。
根据中证协的说明，名单公示的保代撤否项目和上市项目数量仅包括沪深北交易所各板块实施注册制以后的保荐项目，撤否比率的计算公式为：(撤回项目数量+否决项目数量)/(撤回项目数量+否决项目数量+上市项目数量)。
中证协在名单中还公布了保代们的违法失信信息，135名保代涉及违反监管规定，162名保代涉及违反自律规则。其中，135名违反监管规定的保代分属47家券商，相关保代数量排名前5的券商依次为中信证券(10名)、海通证券(9名)、中信建投(8名)、华泰联合(7名)、东方证券(6名)。
162名违反自律规则的保代分属36家券商，中信建投、海通证券、长江保荐相关保代数量依次为16名、13名、9名，国泰君安、国信证券、民生证券、中信证券均有8名。
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责任编辑：魏薇 李中元
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